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《备案管理规范第2号-委托第三方机构提供投资建议服务》

作者: 来源: 点击数: 更新时间:2016年11月18日 【字体: |

证券期货经营机构私募资产管理计划备案

管理规范第 2 号--委托第三方机构提供投资建议服务

 

证券期货经营机构委托第三方机构为资产管理计划提 供投资建议服务,应当严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(下称《暂行规定》)有关规定,并符合以下规范性要求:
一、证券期货经营机构应当委托符合《暂行规定》要求的第三方机构为资产管理计划提供投资建议服务。一对多(集合)资产管理计划委托人,不得通过发出投资建议或投资指令等方式直接或间接影响资产管理人投资运作,符合法定的资质条件并接受资产管理人委托提供投资建议的第三方机构除外。
二、证券期货经营机构应当制定第三方机构遴选机制和流程、风险管控机制、利益冲突防范机制,相关制度流程应当经公司有权机构审议通过后存档备查。未建立健全上述制度流程的,不得聘请第三方机构为资产管理计划提供投资建议服务。
三、证券期货经营机构应当对拟聘请的第三方机构进行 尽职调查,要求其提供符合《暂行规定》第十四条第(八)项规定的资质证明文件(清单附后),并在设立资产管理计划时将尽职调查报告、资质证明文件等材料向中国证券投资基金业协会(下称协会)进行备案。拟聘请的第三方机构为私募证券投资基金管理人的,应当已加入协会,成为普通会员或观察会员。
私募证券投资基金管理人不得为主要投资于非标资产 的资产管理计划提供投资建议服务。
四、证券期货经营机构应当严格按照《暂行规定》及内部制度流程选聘第三方机构,签订委托协议,披露第三方机构相关信息,清晰约定彼此权利义务。委托协议应当向协会进行备案。
五、证券期货经营机构应当妥善保管第三方机构出具的投资建议及相关文件,不得隐匿、伪造、篡改或者违规销毁。
附:
证明文件清单

一、证券期货经营机构提供投资建议服务应提交以下文件
中国证监会认可的从事资产管理业务的资格证明文件。
二、私募证券投资基金管理人提供投资建议服务应提交以下文件
(一)私募证券投资基金管理人出具的承诺函
1、承诺在协会登记满一年,已成为协会会员,经营期间无重大违法违规记录;
2、承诺具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理
业绩的投资管理人员不少于3名,且最近三年无不良从业记录;
3、承诺函应当加盖公司公章,3名投资管理人员本人签字。
(二)资质证明文件
1、协会官网公示的私募证券投资基金管理人公示信息 截图;
2、协会会员证书或协会官网公示的观察会员名单截图;
3、全国企业信用信息公示系统中第三方机构违法违规 记录查询结果截图;
4、基金从业人员系统中3名投资管理人员不良从业记 录查询结果截图,或其他可验证可核查的证明材料。
(三)投资管理人员工作经历证明
包括 3 名投资管理人员的:

1、曾任职单位出具的投资管理经历说明4或离任审计报
告(应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等),或担任 投资顾问期间的委托管理协议。
2、基金从业资格证明文件,或海外基金从业人员曾就 职的基金或投资管理公司出具的工作履历证明(中英文翻译 件);
3、协会要求提供的其他证明材料。
(四)投资管理业绩证明文件
提供以下一项即可:
1、曾管理的基金/产品的托管机构或审计机构出具的, 该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明;
2、第三方评价机构出具的该名人员管理期间的基金/ 产品净值变化情况证明;
3、曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报 告复印件,并说明自己管理的业绩区间;
4、曾任职单位出具的所管理的证券、期货自营账户净值变化情况证明;
5、聘任私募证券投资基金管理人担任投资顾问的机构 出具的,该名人员管理产品期间的产品净值变化情况证明;
6、其他基金业协会认可的可核查可验证的基金/产品投资业绩证明文件。
(五)基金/产品投资业绩数据
投资管理人员曾管理的基金/产品的投资业绩数据(EXCEL 格式)。样表如下:
投资管理人员:
曾管理基金/产品名称: 投资管理期间:

 

 

 

估值日

单位净值

累计净值

现金

分红

累计净值增

 

长率(%)

业绩比较基准(%)

(如有)

 

 

 

 

 

 

注:以表格中第一个估值日为基期,估值日可以按月度填写。如该名投资管理人 员 3 年内连续管理多只产品,不同产品的业绩数据请分开上传。