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自有资金使用不规范

发布日期:2021/4/16 16:14:27 点击次数:2684

    某期货公司被实际控制人及控股股东甲占用公司自有资金,自有资金使用方面的财务管理制度不完善、且未有效执行,廉洁从业内部控制制度不完善,对宣传品采购等营销活动未明确具体费用支出标准,也未实施有效监督。

该期货公司被证监局采取了责令改正的监管措施。该期货公司的董事长、总经理、首席风险官、财务负责人在执业过程中,未尽到落实廉洁从业要求的义务,未尽到廉洁从业管理责任,对公司上述违规行为负有主要责任,被证监局采取出具警示函的行政监管措施。甲作为实际控制人因占用公司自有资金被证监局采取责令改正的行政监管措施。

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