廉洁从业典型违规案例①

某期货风险管理公司依照客户指令使用保证金，内控存在严重缺陷，协会给予该公司及相关责任人员纪律惩戒某期货风险管理公司依照客户指令使用保证金，将对冲头寸出售给客户指定的第三方，交易结算时未挂钩交易确认书约定的标的资产价格，内控存在严重缺陷。对前述违规行为的发生，时任该公司总经理许某负有管理责任，时任该公司场外衍生品部负责人周某负有直接责任。

协会认为，该公司作为场外衍生品交易商，其场外衍生品业务的合规风控存在严重缺陷，未有效监控通道交易异常且未对交易结算要素及估值定价进行审核和监测，造成了重大负面影响。公司管理的不仅是自身风险敞口，更应保持合规敏感性，按照协会自律规则要求，审慎核查投资者真实交易目的，查验投资者是否具有真实的风险管理需求，确认相关投资符合法律法规规定。该公司违反了《期货公司风险管理公司业务试点指引》第五条和第二十六条第（五）项的规定，协会对该公司采取了“公开谴责同时取消场外衍生品业务备案，6个月内不再受理其场外衍生品业务备案申请”的纪律惩戒；给予相关责任人员许某和周某“公开谴责”的纪律惩戒。